Die Wirtschaft ist ein dynamisches System und dadurch auch von Unsicherheiten geprägt. Richtlinien, Gesetze, Verordnungen und Standards sollen für Stabilität sorgen. Doch der regulatorische Druck auf Unternehmen jeder Art steigt. Nicht zuletzt angesichts der digitalen Transformation: Sie führt zur immer engeren Vernetzung von Unternehmen mit seinen Partnern, Lieferanten und Kunden. Daher müssen auch regulatorische Themen neu betrachtet und definiert werden.

Regelverstöße können dabei sowohl im großen als auch im kleinen Rahmen stattfinden, egal ob es sich dabei um Betrug, Untreue und Korruption oder um Unregelmäßigkeiten in Zahlungsberichten und Jahresabschlüssen handelt.

Die Konsequenzen solcher Verstöße liegen auf der Hand: Der Ruf des Unternehmens leidet. Kunden beenden ihre Geschäftsbeziehungen. Schadensersatzleistungen werden fällig. Das Rating des Unternehmens auf Finanzmärkten leidet; erhebliche Finanzierungsnachteile können die Folge sein. Und grundsätzlich stellt sich die Frage der Haftung. 

Um das zu vermeiden, müssen Risiken frühzeitig identifiziert und für Sicherheit gesorgt werden. Compliance Management Systeme, Interne Kontrollsysteme und Prüfstandards helfen dabei.