Control legal interno (Legal Compliance) 

El elevado volumen de producción normativa y su creciente complejidad incrementa el riesgo de incumplimiento por parte de las organizaciones. Esta circunstancia, que comenzó afectando a grupos internacionales, empresas con diversas líneas de actividad y entidades cotizadas, es actualmente un factor de preocupación para cualquier organización, especialmente a causa de la responsabilidad penal de las personas jurídicas que contempla nuestro ordenamiento. Conscientes de ello, en KPMG Abogados hemos desarrollado una metodología de trabajo, basada en estándares internacionales de compliance generalmente aceptados, destinada a la mejora del control legal interno, reduciendo la probabilidad de incumplimientos.

 

En particular, dentro de esta área cabe destacar la prestación de los siguientes servicios:

 

  • Determinación de los riesgos legales de una organización, a efectos de integrarlos en su mapa de riesgos general o considerarlos en el diseño de un Compliance Management System (CMS)
  • Ayuda en el proceso de definición o diseño de un CMS, incluyendo la documentación descriptiva del mismo y de las políticas y procesos en que se materializa, estableciendo las bases para su eventual posibilidad de auditoría sobre la base de estándares europeos. En este contexto se encuadraría el establecimiento de procesos de comunicación, actuación y revisión sobre las áreas de riesgo legal crítico identificadas previamente.
  • Ayuda en el proceso de monitorización del CMS, emitiendo recomendaciones en relación con el mismo destinadas a su mejora. Asesoramiento para establecer modelos de compliance en áreas específicas, como la prevención penal (incluyendo normativa internacional contra la corrupción) o el cumplimiento de normas en materia de privacidad, por poner algunos ejemplos.
  • Asesoramiento en materia de funciones y responsabilidades asociadas a los cometidos de compliance. Soporte en ciclos de formación interna relacionados con las áreas propias de compliance.
  • Asesoramiento en proyectos de clasificación de la información que permitan soportar de forma adecuada un CM.