Schweiz

Details

  • Service: Financial Services, Regulatory Services
  • Typ: Business and industry issue
  • Datum: 21.11.2013

Erwerb von Lizenzen 

Bewilligungsprozess für den Erwerb von Banken- und Effektenhändlerlizenz


Die Erstellung von Bewilligungsgesuchen für Banken und Effektenhändler, Zweigniederlassungen und Vertretungen ausländischer Banken und Effektenhändler und Vermögensverwalter, erfordert ein umfassendes und fundiertes Wissen über den Bankenplatz Schweiz.

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Die regulatorischen Vorschriften nehmen vermehrt zu. Auch die Mindestanforderungen für ein Bewilligungsgesuch werden zunehmend umfassender und komplexer. Mit unserem interdisziplinären Team begleiten wir Sie von der Planung bis hin zur Bewilligung, sei dies als Berater oder als Erstprüfer. Dabei werden insbesondere die folgenden Themen im Zusammenhang mit dem Bewilligungsverfahren in den Vordergrund gestellt:

 

  • Angemessenheit der Organisation, Statuten, Gesellschaftsverträge und Reglemente
  • Wirksames Internes Kontrollsystem
  • Eingliederung Interne Revision, Compliance und Risikokontrolle
  • Massnahmen zur Einhaltung der Standesregeln zur Sorgfaltspflicht
  • Organisatorische Umsetzung Marktverhaltensregeln
 

Regulatory Services

rollup regulatory services
Die jüngsten wirtschaftlichen Entwicklungen haben insbesondere im Finanzdienstleistungssektor erhebliche Veränderungen herbeigeführt.